在蓝山科技精选层挂牌项目中存在多处问题 华龙证券时任内核及质控部门负责人被监管谈话

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关于对胡海全、李纪元采取监管谈话措施的决定

胡海全，李纪元：

经查，我会发现华龙证券股份有限公司在蓝山科技精选层挂牌项目中存在内控人员利益冲突、质控和内核部门对项目组落实质控及内核意见跟踪复核不到位等问题，违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第三十二条、第五十七条和第六十一条的规定。

胡海全作为时任内核部门负责人，李纪元作为时任质控部门负责人，对相关违规行为负有责任。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，我会决定对你们采取监管谈话的行政监督管理措施。现要求你们于2022年6月15日15时0分接受监管谈话。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证监会? ? ?????? ?

2022年6月13日?????