券商员工代客户炒股亏两千多万是怎么回事？具体情况如何？
证券公司及从业人员不得私下接受客户委托买卖证券，这是写在《证券法》里的禁止条款。
然而，总有人妄图挑战规则，反而遭遇监管重罚。
日前，江苏证监局公布一则行政处罚决定书，当事人苏某明此前系浙商证券江苏分公司的总经理助理。由于私下接受客户的委托买卖证券，且被监管认定为 严重不配合调查 ，苏某明最终被江苏证监局处以警告及30万元罚款。
证券从业者的炒股水平是否高人一筹？起码从此次的违规案例中，情况并非如此。在苏某明操作期间，可算是 一亏再亏 。在前期曾亏损67万后，苏某明在2016年为某客户的操作亏损额高达2230.70万元。在签订投顾协议过程中，苏某明甚至使用多枚伪造的合同章，并承诺保本条款等。事发后，2017年4月，苏某明已办理注销登记。
近年来，随着证券公司财富管理转型的突飞猛进，投顾业务也被视为转型的重要契机。然而，部分一线员工打着 投顾 的旗号私下接受客户委托炒股，践踏监管红线，最终自食其果。在全行业倡导 合规、诚信、专业、稳健 的文化理念之时，处在业务最前沿的分支机构和一线员工们的合规意识仍有待提高。营业部总助代客炒股巨亏
受人之托，代人理财，这本是投资顾问的天职。但如果投资顾问私自签订相关协议，正大光明的投顾职责也就演化成了私下代客炒股，成了监管追责的重要违规案由。
日前，江苏证监局公布的行政处罚决定书显示，曾任浙商证券江苏分公司（原南京大光路证券营业部）总经理助理苏某明，由于私下接受客户的委托买卖证券，且被监管认定为 严重不配合调查 ，被监管开出30万的罚单。
具体来看，苏某明在浙商证券江苏分公司工作的任职时间为2014年11月至2017年3月，期间曾有两段私下接受客户委托买卖的行为：
2015年3月，蒋某玲与苏某明签订《委托理财协议书》，协议期限为2015年3月至2015年9月。此后，2016年4月，蒋某玲与苏某明签订《全权委托股票买卖协议书》，协议期限为2015年9月至2016年12月，委托苏某明管理其证券账户。
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