一周内两家分公司被罚 巨丰投顾合规管理水平亟待提高

7月15日，中国证监会广东监管局发布《关于对陕西巨丰投资资讯有限责任公司广州分公司采取责令改正措施的决定》。

来源：中国证监会

广东证监局指出，巨丰投顾广州分公司存在以下违规行为：一是合规管理制度制订不完善；二是留痕管理、客户适当性管理及客户回访工作不到位。

广东证监局表示，巨丰投顾广州分公司的上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第九条、第十一条、第二十七条的规定。按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，决定对该分公司采取责令改正的监督管理措施。

广东证监局强调，该分公司应在收到决定书之日起，立即开展全面整改工作，进一步加强内部控制，切实提高合规管理水平，于1个月后完成整改并向广东证监局提交书面整改报告。

天眼查显示，陕西巨丰投资资讯有限责任公司旗下共有7家分支机构，其中2家经营状态显示为注销，分别是福州分公司和成都分公司；4家显示为存续，分别为上海分公司、重庆分公司、无锡分公司和北京分公司；1家显示为开业，为广州分公司。

来源：天眼查

值得注意的是，7月12日，巨丰投顾重庆分公司因为3项违规行为被重庆证监局责令改正并暂停新增客户12个月（详见《因三宗违规问题，巨丰投顾重庆分公司被责令改正并暂停新增客户1年》）。一周之内已有两家分公司被责令改正，巨丰投顾合规管理水平亟待提高。